Verstöße, Geldbußen und Zwangsgelder

(1)  Stellt das Büro für Künstliche Intelligenz fest, dass ein Akteur, der in den Anwendungsbereich von Artikel 75 Absatz 1 fällt, die einschlägigen Bestimmungen dieser Verordnung oder die gemäß Artikel 75b für bindend erklärten Verpflichtungszusagen nicht einhält, so erlässt es einen Beschluss, mit dem ein solcher Verstoß festgestellt wird.

(2)  Vor Erlass des Beschlusses nach Absatz 1 teilt das Büro für Künstliche Intelligenz dem betreffenden Akteur seine vorläufige Beurteilung mit. In dieser vorläufigen Beurteilung erläutert das Büro für Künstliche Intelligenz, welche Maßnahmen es zu ergreifen beabsichtigt bzw. der betreffende Akteur ergreifen sollte, um der vorläufigen Beurteilung wirksam Rechnung zu tragen.

(3)  In dem Beschluss gemäß Absatz 1 dieses Artikels ordnet das Büro für Künstliche Intelligenz gegebenenfalls an, dass der betreffende Akteur die erforderlichen Maßnahmen ergreift, um die Einhaltung der einschlägigen Bestimmungen dieser Verordnung innerhalb einer angemessenen, darin genannten Frist sicherzustellen, und dass der Akteur Informationen über die Maßnahmen übermittelt, die er zu ergreifen beabsichtigt, um dem Beschluss nachzukommen. Der betreffende Akteur legt dem Büro für Künstliche Intelligenz eine Beschreibung der Maßnahmen vor, die er ergriffen hat, um die Einhaltung des Beschlusses durch ihre Umsetzung sicherzustellen. Bevor das Büro für Künstliche Intelligenz eine Maßnahme fordert, kann es einen strukturierten Dialog mit dem Akteur des betreffenden KI-Systems aufnehmen. Während dieses Dialogs kann der Akteur Verpflichtungszusagen gemäß Artikel 75b vorschlagen.

(4)  Ein nach Absatz 1 dieses Artikels erlassener Beschluss kann mit der Verhängung von Sanktionen gemäß Artikel 99 Absätze 3 bis 7 einhergehen, deren Bestimmungen sinngemäß für das Büro für Künstliche Intelligenz bei der Wahrnehmung seiner Aufsichts- und Durchsetzungsaufgaben gemäß Artikel 75 Absatz 1 gelten.

Mit Geldbußen nach Artikel 99 Absatz 4 werden insbesondere belegt:

a)	Verstöße gegen anwendbare Bestimmungen dieser Verordnung, einschließlich der nicht in Artikel 99 Absatz 4 aufgeführten Bestimmungen;
b)	die Nichteinhaltung von Beschlüssen oder Maßnahmen, die gemäß den in Artikel 14 Absatz 4 oder Artikel 16 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2019/1020 aufgeführten Befugnissen sowie den in Artikel 75a dieser Verordnung aufgeführten Befugnissen erlassen wurden;
c)	die Nichteinhaltung einer Verpflichtungszusage, die durch einen Beschluss gemäß Artikel 75b für bindend erklärt wurde.

Die Übermittlung unrichtiger, unvollständiger oder irreführender Informationen an das Büro für Künstliche Intelligenz als Antwort auf ein Ersuchen wird mit Geldbußen gemäß Artikel 99 Absatz 5 belegt.

(5)  Das Büro für Künstliche Intelligenz kann einen Beschluss zur Verhängung von Zwangsgeldern erlassen, um die seiner Zuständigkeit unterliegenden Akteure gemäß Artikel 75 Absatz 1 zu zwingen,

a)	eine Untersuchung zu dulden,
b)	einem durch einen Beschluss gemäß Artikel 75a Absatz 3 angeordneten Informationsersuchen nachzukommen,
c)	sich einer durch einen Beschluss gemäß Artikel 75a Absatz 4 angeordneten Inspektion zu unterziehen,
d)	im Rahmen einer durch einen Beschluss gemäß Artikel 75a Absatz 4 angeordneten Inspektion richtige oder vollständige Antworten oder Erläuterungen zu geben,
e)	den gemäß der Befugnis nach Artikel 16 der Verordnung (EU) 2019/1020 angeordneten Korrekturmaßnahmen nachzukommen,
f)	durch Beschluss nach Artikel 75b für bindend erklärte Verpflichtungszusagen einzuhalten oder
g)	einem Beschluss nach Absatz 1 dieses Artikels nachzukommen.

Diese Zwangsgelder müssen wirksam und verhältnismäßig sein und dürfen gegebenenfalls 5 % der durchschnittlichen Tageseinnahmen oder des durchschnittlichen weltweiten Jahresumsatzes im vorangegangenen Geschäftsjahr pro Tag, berechnet ab dem durch den Beschluss bestimmten Tag, nicht übersteigen.

(6)  Der Gerichtshof der Europäischen Union besitzt die unbeschränkte Befugnis zur Überprüfung von Beschlüssen, mit denen das Büro für Künstliche Intelligenz eine Geldbuße oder ein Zwangsgeld gemäß diesem Artikel verhängt hat. Er kann die verhängten Geldbußen oder Zwangsgelder aufheben, herabsetzen oder erhöhen.

(7)  Das Aufkommen aus den nach diesem Artikel verhängten Geldbußen oder Zwangsgeldern trägt zum Gesamthaushalt der Union bei.

(8)  Die Befugnisse, die dem Büro für Künstliche Intelligenz mit diesem Artikel übertragen wurden, verjähren nach einer Frist von fünf Jahren. Die Verjährungsfrist beginnt mit dem Tag, an dem der Verstoß begangen wird. Im Fall andauernder oder wiederholter Verstöße läuft die Verjährungsfrist jedoch ab dem Tag, an dem der Verstoß beendet wird.

Die Befugnis des Büros für Künstliche Intelligenz zur Vollstreckung von Beschlüssen nach diesem Artikel verjährt nach Ablauf von fünf Jahren. Die Verjährungsfrist beginnt mit dem Tag, an dem der Beschluss rechtskräftig wird.

In dem in Artikel 75d Absatz 3 genannten Durchführungsrechtsakt werden die Unterabsätze 1 und 2 dieses Absatzes näher festgelegt, einschließlich der Umstände, unter denen die Verjährungsfristen ausgesetzt werden.

(9)  Stellt das Büro für Künstliche Intelligenz fest, dass keine Gründe für den Erlass eines Beschlusses wegen Nichteinhaltung vorliegen, so schließt es das Verfahren mit einem Beschluss ab. Dieser Beschluss ist sofort anwendbar.

1.  W przypadku gdy Urząd ds. AI stwierdzi, że operator objęty zakresem stosowania art. 75 ust. 1 nie przestrzega odpowiednich przepisów niniejszego rozporządzenia lub zobowiązań, którym nadano charakter wiążący zgodnie z art. 75b, przyjmuje on decyzję stwierdzającą takie nieprzestrzeganie.

2.  Przed przyjęciem decyzji na podstawie ust. 1 Urząd ds. AI przedstawia swoje wstępne ustalenia danemu operatorowi. We wstępnych ustaleniach Urząd ds. AI wyjaśnia środki, których przyjęcie rozważa lub które jego zdaniem dany operator powinien przyjąć w celu skutecznego zastosowania się do wstępnych ustaleń.

3.  W decyzji na podstawie ust. 1 niniejszego artykułu Urząd ds. AI, w stosownych przypadkach, nakazuje danemu operatorowi podjęcie niezbędnych środków w celu zapewnienia zgodności z odpowiednimi przepisami niniejszego rozporządzenia w określonym w niej rozsądnym terminie oraz udzielenie informacji na temat środków, jakie ten operator zamierza przyjąć w celu wykonania decyzji. Dany operator przedstawia Urzędowi ds. AI opis środków, które przyjął w celu zapewnienia zgodności z decyzją, niezwłocznie po ich wdrożeniu. Przed wystąpieniem o zastosowanie jakiegokolwiek środka Urząd ds. AI może podjąć zorganizowany dialog z operatorem danego systemu AI. Podczas tego dialogu operator może zaproponować zobowiązania zgodnie z art. 75b.

4.  Decyzji wydanej na podstawie ust. 1 niniejszego artykułu może towarzyszyć nałożenie kar zgodnie z art. 99 ust. 3–7, które to przepisy stosuje się odpowiednio do Urzędu ds. AI przy wykonywaniu jego zadań w zakresie nadzoru i egzekwowania przepisów, o których mowa w art. 75 ust. 1.

Administracyjnym karom pieniężnym, o których mowa w art. 99 ust. 4, podlega w szczególności:

a)	naruszenie przepisu niniejszego rozporządzenia mającego zastosowanie, w tym przepisów niewymienionych w art. 99 ust. 4;
b)	niezastosowanie się do decyzji lub środków przyjętych na podstawie uprawnień wymienionych w art. 14 ust. 4 lub art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/1020, a także środków określonych w art. 75a niniejszego rozporządzenia;
c)	niedopełnienie zobowiązania, któremu nadano charakter wiążący w drodze decyzji zgodnie z art. 75b.

Przedstawienie Urzędowi ds. AI nieprawdziwych, niepełnych lub wprowadzających w błąd informacji w odpowiedzi na żądanie podlega administracyjnym karom pieniężnym, o których mowa w art. 99 ust. 5.

5.  Urząd ds. AI może wydać decyzję o nałożeniu okresowych kar w celu zmuszenia operatorów podlegających jego kompetencji na podstawie art. 75 ust. 1 do:

a)	współpracy w ramach postępowania przygotowawczego;
b)	zastosowania się do żądania udzielenia informacji, z którym wystąpiono w drodze decyzji wydanej na podstawie art. 75a ust. 3;
c)	poddania się kontroli zarządzonej decyzją na podstawie art. 75a ust. 4;
d)	udzielenia prawidłowych lub kompletnych odpowiedzi bądź wyjaśnień w kontekście kontroli zarządzonej decyzją na podstawie art. 75a ust. 4;
e)	zastosowania się do działań naprawczych zarządzonych na podstawie uprawnień wymienionych w art. 16 rozporządzenia (UE) 2019/1020;
f)	zastosowania się do zobowiązań, którym nadano charakter prawnie wiążący w drodze decyzji na podstawie art. 75b; lub
g)	zastosowania się do decyzji wydanej na podstawie ust. 1 niniejszego artykułu.

Te okresowe kary muszą być skuteczne i proporcjonalne, a w stosownych przypadkach nie mogą przekraczać 5 % średniego dziennego dochodu lub rocznego światowego obrotu w poprzednim roku obrotowym za każdy dzień, licząc od daty wskazanej w decyzji.

6.  Trybunał Sprawiedliwości Unii Europejskiej ma nieograniczoną właściwość do orzekania w sprawie decyzji Urzędu ds. AI nakładających karę pieniężną lub okresową karę na podstawie niniejszego artykułu. Może on uchylić, zmniejszyć lub zwiększyć nałożoną karę pieniężną lub okresową karę.

7.  Środki finansowe pochodzące z kar pieniężnych lub okresowych kar nałożonych na podstawie niniejszego artykułu zasilają budżet ogólny Unii.

8.  Uprawnienia przyznane Urzędowi ds. AI na mocy niniejszego artykułu podlegają terminowi przedawnienia wynoszącemu pięć lat. Bieg terminu przedawnienia rozpoczyna się w dniu, w którym dopuszczono się naruszenia. Jednakże w przypadku ciągłych lub powtarzających się naruszeń bieg terminu przedawnienia rozpoczyna się od dnia zaprzestania naruszenia.

Uprawnienia Urzędu ds. AI do wykonania decyzji wydanych na podstawie niniejszego artykułu podlegają terminowi przedawnienia wynoszącemu pięć lat. Bieg terminu przedawnienia rozpoczyna się w dniu, w którym decyzja stała się ostateczna.

W akcie wykonawczym, o którym mowa w art. 75d ust. 3, określa się akapity pierwszy i drugi niniejszego ustępu, w tym okoliczności, w których bieg terminów przedawnienia ulega przerwaniu.

9.  Jeżeli Urząd ds. AI stwierdzi, że nie ma podstaw do wydania decyzji stwierdzającej nieprzestrzeganie przepisów, zamyka postępowanie w drodze decyzji. Decyzję tę stosuje się ze skutkiem natychmiastowym.